お客様本位の業務運営を実現するための方針
マーサー・インベストメンツ株式会社（以下「当社」といいます。）は、マーサーグループの資産運用部門の一員として、運用ソリューションを実行するサービスをお客様にご提供しております。 このサービスの提供においては、当社は以下の通り『お客様本位の業務運営を実現するための方針』（以下「本方針」といいます。）を定め、お客様本位の業務運営を徹底してまいります。
1. お客様の利益となるようなソリューション及びお客様にとってふさわしいサービスの提供
a. お客様の利益となるソリューションのご提案
当社は、責任ある投資家としてお客様の最善の利益のために業務運営を行うことを使命としております。
b. お客様にとってふさわしいサービスのご提供
当社は、機関投資家をはじめとする様々なお客様のご要望に応じた運用ソリューションを、シングルマネジャー戦略も含むマネジャー・オブ・マネジャー形式で効率よく実現するサービスをご提案しております。ソリューションの提供に当たっては、マーサーグループのリサーチ部門及びコンサルティング部門の知的資産を活用し、最もお客様のご要望に適合するソリューションをご案内するよう努めております。
2. 運用報酬等の明確化
当社は、お客様にご負担いただく投資顧問報酬及び運用報酬について以下の通り決定し、お客様に分かりやすくご案内することにより、報酬等に関する透明性の確保に努めます。
a. 投資顧問報酬は、お客様の資産規模・運用の内容・アセットクラス等に基づき、料率の妥当性や合理性を勘案し当社内に設定する委員会において決定いたします。
b. お客様との投資一任契約に基づき投資する外国証券の運用報酬についても資産規模・運用の内容等を勘案し、当社及び海外運用拠点を含むグループ内において決定いたします。
3. 重要な情報の分かりやすい提供
当社のビジネスモデルでご提案するソリューションは多岐にわたりますが、当社は、個別の戦略について丁寧な説明を心がけ、情報の開示に努めるとともに、なぜそのソリューションがお客様のニーズに合致すると考えられるかについても可能な限りご案内いたします。
4. 利益相反の適切な管理
当社は、マーサーグループの資産運用部門において以下の通り定める利益相反の管理方針に基づき、利益相反の生じる可能性のある取引等を適切に管理し、お客様の利益が損なわれることを防止します。
https://www.mercer.com/clients/conflicts-of-interest-mercer-investments.html
当社のビジネスモデルにおいて活用するマーサーグループのコンサルティング及びリサーチを行う関係会社は、ソリューション提供を行う当社とは独立した立場を取っており、当該独立性は上述の方針のもと、厳格に管理・確保されております。
5. 当社のガバナンス
当社は、本方針を実行するためのガバナンス体制を確保することに努めます。
a. 報酬料率や採用戦略の決定の際には、それぞれ関係各部署が参加する委員会を開催する等、客観性を確保します。
b. 社内研修などを通じて、本方針について役職員に周知し、お客様本位の業務運営を行うことに努めます。
マーサー・インベストメンツ株式会社
制定日：2017年5月30日
改訂日：2018年7月1日
改訂日：2020年8月1日
